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Formation #FNC214

Formation Contrôle Interne dans Etablissement Bancaire et Financier

Durée : 3 jours

Code : FNC214


Prochaines dates programmées :

Du 22 au 24 Mai 2024

Du 26 au 28 Août 2024

Du 27 au 29 Nov. 2024

Fin d'Inscription :
Le Bulletin d'Inscription doit être rempli, cacheté, signé et envoyé par email : Au minimum 15 JOURS OUVRÉS avant la date de formation.
Si vous avez un besoin URGENT et que vous souhaitez une date de formation plus proche que les sessions programmées (minimum 15 à 20 jours ouvrés à date de votre demande)

Objectifs

  • Construire un dispositif efficace de contrôle et de surveillance des risques
  • Organiser le contrôle des activités clés de la banque pour maîtriser les risques
Programme
1/ Rappel du nouveau cadre réglementaire
  • Accords Bâle II /Bâle III : grands principes
  • Régulation et supervision européennes
  • Points clés de l’arrêté du 3/11/2014
  • Rôle et missions élargis de l’ACPR
  • Contrôles et sanctions réglementaires
2/ Dispositif cible de contrôle interne
  • Principes de gouvernance
  • Dispositif de contrôle à 3 niveaux
  • Catégories de risques réglementaires
  • Organisation cible de pilotage des risques
  • Charte de contrôle interne type
  • Procédures, limites et délégation
  • Rôle du contrôle périodique
3/ Approche par processus et cartographie des risques
  • Identifier les processus opérationnels
  • Déterminer les objectifs et les référentiels
  • Démarche de réalisation
  • Contrôle permanent des opérations bancaires
  • Articulation du contrôle permanent
4/ Contrôle permanent de 1er niveau
  • Contrôle permanent de 2nd niveau
  • Réaliser les restitutions
  • Collecte des incidents et actions correctives
5/ Points clés d’un dispositif de lutte contre le blanchiment des capitaux et le financement du terrorisme
  • Principes de l’approche par les risques
  • KYC, profilage et classification des risques
  • Surveillance informatique et humaine
6/ Mesures liées à la protection des intérêts de la clientèle 7/ Sécurité du S.I. et cyber criminalité
  • Habilitations et accès informatiques
  • Protection du réseau et des données
  • Sécurité de la production informatique
  • Plan de continuité d’activité
8/ Les autres contrôles permanents et thématiques
  • Contrôle des risques de crédit et de marché
  • Contrôle des prestations externalisées
  • Contrôle de la paie et du processus RH
  • Contrôle des achats et frais généraux
  • Contrôle comptable
  • Lutte contre la fraude
9/ Bonnes pratiques en matière de cotation des risques et de suivi des actions correctives 10/ Reportings vers les organes de Direction et rapports réglementaires 11/ Rapport annuel réglementaire de contrôle interne
Approche Pédagogique

Approche Pédagogique

  • Pédagogie très opérationnelle fondée sur l'alternance entre théorie et pratique
  • Cas pratiques
  • Remise d’outils
  • Echanges d’expériences
Public Cible

Personnes Visées

  • Contrôleurs internes
  • Compliance officers
  • Auditeurs internes
  • Comptables
  • Directeurs des risques
  • Rresponsables de contrôle permanent
Dates

Dates

  • Du 22 au 24 Mai 2024
  • Du 26 au 28 Août 2024
  • Du 27 au 29 Nov. 2024
  • Fin d'Inscription :
    Le Bulletin d'Inscription doit être rempli, cacheté, signé et envoyé par email : Au minimum 15 JOURS OUVRÉS avant la date de formation.